天風證券(601162)

  天風證券股份有限公司(以下簡稱“天風證券”或“公司”)成立于2000年,總部設于湖北省武漢市,是一......更多>>

601162股價預警
江恩支撐:6.11
江恩阻力:6.79
時間窗口:2020-03-16
詳情>>
暢聊大廳
清水激揚:

江蘇上市公司復工復產深度調研有難題,也有驚喜

“從安徽回南京后要隔離14天,我們必須早起程,公司領導都發火了,說提前通知了讓早返回,但有些員工就是不聽,微群里名批評。”無奈之下,本打算踩著復工時間“尾巴”返寧的小李提前四天回到南京。市場

2020-02-17 20:05:58
清水依舊:

上海滬工(603131)首次覆蓋報告焊接切割領域龍頭企業 深入布局航天軍工

公司機構天風證券股份有限公司研究員李魯靖/鄒潤芳日期2020-02-17焊接、切割行業龍頭企業之一,加速布局航天軍工領域公司是中國特大焊接與切割設備研發和制造基地,主要業務分為“智能制造”與“航

2020-02-17 19:44:54
大頭照打頭陣:

國聯股份(603613)研究簡報TOB電商迎來戰略機遇期 直播推動公司加速成長

公司機構天風證券股份有限公司研究員沈海兵/浩日期2020-02-17受疫情影響,預計公司將在此輪線上化中深度受益受經濟增長、互聯網紅利和SARS催化,在線購物2003年以后迅速發展,但仍以To

2020-02-17 19:32:11
勢必帶我:

和而泰(002402)星載毫米波射頻芯片唯一民營供方 功率半導體核心企業

公司機構天風證券股份有限公司研究員李魯靖/鄒潤芳日期2020-02-15國內智能控制器行業龍頭企業,汽車電子智能控制器望成下一增長公司是國內智能控制器行業具有領導地位的龍頭企業,是伊萊克斯、西

2020-02-17 19:11:00
William321:

再融資新規終落地,券商股應聲而起,定增市場蓄勢待發

經濟觀察網記者周一帆2020年2月14日晚間,一直備受市場高度關注的再融資新規正式落地。根據證監會發布的公告,本次政策從定價基準日、發行折價率、鎖定機制、投資者數量限制、創業板發行條件、批有效期等各

2020-02-17 19:07:15
金人:

5000萬臺庫存難以消化 新機扎堆發布是壓垮手機經銷商的稻草

一根稻草雖輕,但有可能會壓垮體型巨大的駱駝。一場突如其來的疫情,同樣讓眾多的手機經銷商步履維艱。眼下,手機賣場無法營業,新手機仍然在扎堆發布,手機經銷商正游離在崩潰的邊緣。天風證券一份最新報告顯示,受

2020-02-17 19:05:21
七夜孤獨:

蝗蟲肆虐,影響幾何?【天風農業】

核心觀1、蝗蟲災害影響幾何?1)從目前蝗蟲影響的區域來,印度和巴基斯坦是大米、棉花和白糖的主要產區,這三個品種有可能受到較大影響;2)從過去歷史來,蝗蟲進入中國概率較小,但此次蝗蟲災害較重,不排

2020-02-16 21:47:57
charleyjsl:

轉發,為了記錄科技股的總體趨勢和展望,我在元旦之后

轉發,為了記錄科技股的總體趨勢和展望,我在元旦之后的字版“百倍股的搖籃”就講了。長期2019~2021這三年內應該會出現幾十倍到百倍的科技股,韋爾股份,聞泰科技,兆易創新,匯頂科技,卓勝微,圣邦股份

2020-02-16 21:27:45
龍徴斧猛:

天風證券:母公司1月份凈利潤為1007.95萬

2020-02-14 15:36:14
楓林居士:

上證報中國證券網訊(記者覃秘)金融戰“疫”,再收實效。2月13日,由天風證券(601162,診股)擔任聯席主承銷商的湖北省化旅游投資集團有限公司(以下簡稱“鄂旅投”)2020年非公開發行公司債券(第

2020-02-14 11:25:40
申購日期 股票簡稱 申購代碼發行價
2020-02-19 建業股份 732948 14.25
2020-02-17 紫晶存儲 787086 21.49
2020-02-13 中銀證券 780696 5.47
代碼 名稱 每股收益(元)每股凈資產(元)
603499 翔港科技 0.2134 3.8478
603185 上機數控 0.758 12.8395
002890 弘宇股份 0.05 8.0317
300701 森霸傳感 0.3 4.1139
603466 風語筑 0.49 5.293
  • 主力控盤
  • 機構評級
  • 趨勢研判
  • 時價關系

 
  主力控盤:根據贏家江恩星級評定模型,給予天風證券(601162)星評定。主力機構對該股認同度一般,未來上漲的潛力有待觀察。從機構持倉判斷,近三個月來該股較上期相比,新進機構 3 家,增倉 6 家,減倉 6 家,退出 3 家,本此變動后機構所持倉位比例較上期占流通盤比 6.95%。

當日資金流向判斷 今日資金凈流入為2717.68萬。 使用《贏家江恩軟件》官方看圖分析該股>>

 
  依據贏家江恩系統趨勢工具極反通道分析判斷天風證券601162運行在生命線以上強勢區域,根據規則該股可短線、波段結合操作;結合物極必反的原理通過分鐘圖做盤中差價,應用口訣是:生命線上強勢走,生命線下難抬頭;紅黃兩條外軌線,壓力支撐顯勢頭。

 
  依據贏家江恩系統時價工具判斷,該股短期時間窗為 2019-12-31號和2020-01-21號,中期時間窗2020-02-11號和2020-03-16號,短期支撐是6.03元,阻力是6.7元。

  空間阻力與支撐判斷依據:站穩一線看高一線,失守一線看低一線;時間窗口判斷依據:時間窗對趨勢有助推作用。

綜述

601162股票分析綜合評論:天風證券601162當前趨勢運行在生命線以上強勢可操作區域,中期資金籌碼占流通盤6.95%,主力控盤度較低未來上漲的潛力有待觀察。通過江恩價格工具分析,該股短期支撐是6.03元,阻力是6.7元;通過江恩時間工具分析,該股短期時間窗為 2019-12-31號和2020-01-21號,中期時間窗2020-02-11號和2020-03-16號 ,結合持倉成本做好計劃。

所屬板塊

上游行業:金融服務

當前行業:證券

下級行業:證券Ⅲ

所屬區域

  • 資金流向
  • 機構持倉
機構名稱 持股量 占流通股%增減情況
香港中央結算有限公司 818.76 1.58 668.94萬
中國建設銀行股份有限公司-國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 536.05 1.03 186.87萬
領航投資澳洲有限公司-領航新興市場股指基金(交易所) 458.72 0.89 92.78萬
西藏昆侖鼎信投資管理有限公司-珠海橫琴昆侖鼎信積極進取1號證券投資基金 450 0.87 50.00萬
中國銀行股份有限公司-招商中證全指證券公司指數分級證券投資基金 315.09 0.61 4.13萬
廣州市宏茂物業管理有限公司 196.21 0.38 新進
中國建設銀行股份有限公司-華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 186.45 0.36 43.74萬
主營業務:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券投資基金代銷;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

產品類型:

證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券投資基金代銷、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、融資融券、代銷金融產品、為期貨公司提供中間介紹業務

產品名稱:

證券經紀 、 證券投資咨詢 、 與證券交易 、 證券投資活動有關的財務顧問 、 證券投資基金代銷 、 證券承銷與保薦 、 證券自營 、 證券資產管理 、 融資融券 、 代銷金融產品 、 為期貨公司提供中間介紹業務

經營范圍:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券投資基金代銷;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

  • 分配預案
  • 分紅配送
披露日期 會計年度 分配預案 實施狀況
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股票簡稱 公告日 分紅(每10股) 送股(每10股) 轉增股(每10股) 登記日除權日 備注
天風證券 2019-08-29 -- -- 董事會通過
天風證券 2019-04-16 0.07 -- -- 股東大會通過
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天風證券資產管理業務 天風證券證券投資顧問 天風證券投資銀行業務 天風證券經紀業務 天風證券基金產品

行業格局和趨勢
  當前我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段,正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的關鍵期。根據西方發達市場的經驗,實體經濟的轉型升級必將帶來融資結構的大變革,作為資本市場的參與主體,券商也將伴隨這次變革實現自身的發展壯大。
  1、在我國成為世界第二大經濟體之后,需要與之相匹配的資本市場作支撐。伴隨宏觀經濟結構轉型升級,提升直接融資比例是大勢所趨。
  當前我國宏觀經濟仍處于新舊動能轉換的關鍵階段,受內外諸多因素影響,歷史上積累的一些風險和矛盾正在水落石出,微觀主體的活力、韌性、創新力有了明顯提升。新舊動能轉化的過程將伴隨融資體系的變革,以銀行信貸為主的間接融資手段適應不了新經濟、新產業的需求,資本市場將成為各類新經濟主體的融資主場。2018年10月金穩會提出發揮資本市場樞紐功能,客觀需求、主觀舉措都表明未來建設一個基于現代金融服務體系的強大資本市場是國家的戰略選擇,券商將在資本市場發展中率先獲益,成為未來融資體系中的新服務中樞。
  2、從行業發展趨勢看,券商行業分化將進一步加深,頭部券商強者恒強,中小券商逆水行舟不進則退。
  從行業發展趨勢看,分化將愈加明顯。一方面,大券商凈資本充足,抵御風險能力強。另一方面,以凈資本為核心的風險監管體系,引導資源向大型綜合券商傾斜,行業集中度或進一步提升。中小券商只有加快補充資本實力,推動業務全面發展,提升業務質量,才有可能在未來行業競爭格局中占有一席之地。
  3、新推出改革堅持"市場化配置資源"導向,將推動資本市場恢復市場常態,對券商等參與主體的專業技術能力提出更高要求。
  長期以來,券商行業處于"望天收"階段,各家業務結構雷同、同質化競爭嚴重,經營業績嚴重依賴經紀業務。監管層本輪政策利好,集中于利好券商的資本中介業務,為券商行業提供了增量業務機會。但是否能抓住這些市場機會,取決于券商自身的專業技術能力,包括是否具備強大的研究能力尋找項目標的,是否具備專業的資源整合能力在資金與資產之間做撮合,以及是否具備高效的動員能力為客戶提供高質量的綜合金融服務等。
  

報告期內核心競爭力分析   1、適應市場趨勢的業務布局   公司堅持綜合金融發展方向,打造以全天候財富管理能力、全方位大投行服務能力雙核驅動、兩翼齊飛的證券公司。一方面,以為投資者提供全面的資產管理服務為目標,不斷提升主動管理的專業能力,力求滿足各類型客戶的財富管理需求。另一方面,持續突出服務實體經濟的功能定位,堅持服務實體經濟、服務中小企業的經營宗旨,為客戶提供股權、債權融資、并購重組等"一站式"投行服務。與此同時,公司高度重視研究所建設,除二級市場研究外,公司還加大對宏觀經濟的研究,強化研究業務服務國家戰略和實體經濟的能力。   2、有效的風險控制   公司高度重視風險管理和內部控制,建立了有效的風險管理和內部控制體系,實現了業務發展與規范運作的融合、一線風險管控與風險管控部門的融合、前后臺部門之間的融合。公司建立了風險管理組織架構的四個層級并相應形成了風險管理的四道防線,覆蓋了公司各部門、分支機構、子公司(含比照子公司管理的孫公司)及全體成員。全面的風險管理體系幫助公司及時把握行業改革機遇,經營業績在風險可控、可承受的前提下實現了穩健增長。   3、富有競爭力的人才團隊   公司具有較強的多行業金融人才集聚能力和良好的年輕求職者吸聚、培訓、再發掘的機制,報告期內公司通過人才的吸引和培養實現了較快發展。公司高管團隊年輕化、學歷高、綜合金融領域管理經驗豐富、業務能力強,是公司快速穩定發展的重要因素。與此同時,公司近年來引進和培養了一批年輕的業務骨干,為未來持續保持市場競爭力提供了充裕的人才儲備。

經營計劃
  1、投行業務。
建設全能型大投行,為客戶提供一站式綜合金融服務。保薦業務方面,抓好擬申報項目的申報工作,同時繼續開拓項目資源,做好項目儲備。把握科創板和注冊制機遇,發掘新的業務增長點。債券承銷業務方面,加大優質項目營銷力度,提高業務創新能力,關注股債結合產品的業務機會,尋找合適的標的參與信用風險緩釋憑證創設業務。并購融資業務方面,抓住參與民營上市公司紓困等市場機遇,利用公司上市后的平臺影響力,探尋優質上市公司從而形成戰略合作關系,促成具體業務落地。ABS業務方面,繼續擴大資產證券化業務,并探討新的證券化業務模式和種類。
  2、經紀業務。
夯實2018年過程管理的基礎,督導轉化為成果,實現過程帶來效益的轉化。
  一方面,強化對分支機構的管理,繼續穩步增加營業網點,通過知識競賽、線上線下活動加強內部培訓體系,提升對客戶的服務質量。另一方面,積極挖掘新的業務增長點,優化高財生APP客戶體驗,提升客戶粘性。
  3、資管業務。
繼續加強研究的深度和廣度,重點加強對轉債的研究覆蓋,繼續深入產業挖掘行業機會,強化對公司財報的分析能力,通過反復調研多角度論證優質資產的價值發現機會;加強對全球宏觀和海外市場的研究分析,提升資產配置的能力,提高資產管理規模;繼續加強投研團隊建設,提高工作效率,提升團隊投研能力。
  4、自營業務。
自營業務將持續優化全面風險合規管理,制定風險緩釋措施,根據市場發展情況適當擴大證券投資部資金投入規模,繼續加大債券投資部資金投入規模,嚴格、科學管理衍生品投資部資金投入規模。其中,在固定收益業務方面,合理安排資金期限,降低資金成本,做好息差策略;加強現券、債券借貸、國債期貨、利率互換等套利策略;加強信用中高收益品種的研究投資,加強宏觀對沖策略的研究投資。
  5、研究業務。
研究所將立足和深耕產業資源,借助外部優勢科研力量,系統性整合上市公司、銀行、保險、媒體、技術公司等機構優勢資源,建立科研成果孵化聯盟,通過戰略輔導、人才引進、管理提效、財務規劃、市場開拓、產業轉化等賦能手段,幫助優秀企業做大做強;同時,以產業鏈研究方法為核心,拓展產業、上市公司、一級市場投資者、銀行及政府等客戶,在資本與實業之間搭建橋梁和紐帶。
  6、合規風控。
目前公司合規風控已經實現制度全覆蓋、業務全覆蓋、人員全覆蓋。下一步將繼續優化合規風控組織架構,確保全面風險管理系統建設穩步推進,按照對全面風險管理系統的整體規劃,對項目進度進行細化管理、定期追蹤,全力防控風險保障公司穩健運營。
  

可能面對的風險(包括落實全面風險管理以及合規風控、信息技術投入情況)
  1、可能面對的風險
  報告期內,公司業務經營活動中可能面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險等。
  (1)市場風險
  公司面臨的市場風險是指公司的持倉投資組合因風險因子發生不利變動導致投資損失的風險。
  公司面臨的市場風險主要分為如下三類:第一類是權益類風險,來自于持倉組合的股票投資、股指期貨、期權等權益類證券價格及其波動率變化上的風險暴露;第二類是利率類風險,來自于持倉組合在固定收益投資收益率曲線結構、利率波動性和信用利差等變化上的風險暴露;第三類是商品類風險,來自于商品遠期價格及波動率變化上的風險暴露。
  (2)信用風險
  公司面臨的信用風險是指借款人或交易對手未能或不愿履行協議中約定的義務而造成經濟損失的風險。公司的信用風險主要來自以下三個方面:一是融資融券業務、股票質押式回購交易業務、債券回購業務的客戶/交易對手出現違約,不能及時向本公司履行相應債務的風險;二是債券、信托產品以及其他信用類產品的投資業務由于發行人或融資人違約而導致相應的本息無法及時支付的風險;三是經紀業務代理客戶買賣證券、期貨及其他金融產品,在結算當日發生客戶資金不足的,代客戶進行結算后,因客戶違約而形成的損失。
  (3)操作風險
  公司面臨的操作風險是指由不完善的內部流程、人為操作失誤、信息系統故障、交易故障等原因而導致的風險,也包括外部事件造成損失的風險。操作風險事件主要表現為:內部欺詐,外部欺詐,就業制度和工作場所安全,客戶、產品和業務活動,實物資產損壞、營業中斷和信息技術系統癱瘓,執行、交割和流程管理。
  (4)流動性風險
  流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的其他資金需求的風險。
  (5)聲譽風險
  聲譽風險是指由公司經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險。
  (6)合規及法律風險
  合規及法律風險是指由于公司外部監管環境或內部管理制度發生變化,相關行為主體未按照監管要求或制度規定從事相關工作,而對公司造成不利后果的可能性。
  (7)洗錢風險
  反洗錢是指為了預防通過證券交易掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動,依照有關法律法規及規章制度的規定采取相關措施的行為。
  2、風險管理措施
  公司根據中國證券業協會發布的《證券公司全面風險管理規范》的要求,秉承"全面風險管理"的宗旨,以風險管理工作為核心,持續完善和提高公司全面風險管理各項工作和水平,保障風險管理全覆蓋、風險監測監控有效、風險計量科學合理、風險分析報告及時全面準確、風險應對機制切實有效。
  (1)建立全面的風險防控體系
  公司致力于建立與自身經營戰略及風險偏好相匹配的、全面的風險管理架構體系。公司建立了風險管理組織架構的四個層級并相應形成了風險管理四道防線,覆蓋公司各部門、分支機構及子公司以及比照子公司管理的孫公司。
  公司風險管理架構體系如下:第一層為董事會及其下設的風險管理委員會、審計委員會、薪酬與提名委員會以及監事會;第二層為公司執行委員會及其下設的合規與風險管理委員會、公司其他專業委員會、首席風險官、合規總監;第三層為風險管理部門,包括風險管理部、合規法律部、投行內控部、稽核審計部、資金計劃部、財務核算部、品牌管理部;第四層為公司除風險管理部門之外的各部門、分支機構、子公司及公司全體成員。
  公司確立了風險管理的四道防線。公司各部門、分支機構、子公司及全體員工對其職責范圍內的風險管理事項進行檢查與督導,貫徹執行公司各項風險管理制度,通過部門及崗位的相互制衡實施風險控制措施,形成公司風險管理第一道防線;公司風險管理部、合規法律部、投行內控部、資金計劃部、財務核算部、品牌管理部作為公司風險管理部門具體負責公司市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險、合規及法律風險、洗錢風險的識別、監測、檢查和報告,確保公司風險得到有效控制與管理,構成公司風險管理第二道防線;公司稽核審計部通過系統、規范的方法,審查和評價業務活動、內部控制和風險管理的適當性和有效性,以促進完善治理,形成公司風險管理第三道防線;公司執行委員會及其下設的合規與風險管理委員會、其他專業委員會、首席風險官、合規總監制定并執行風險管理政策,對公司的整體風險狀況進行評估與監督,以確保與公司經營活動相關聯的各種風險控制在合理的范圍內,形成公司風險管理第四道防線。
  此外,公司承擔管理職能的業務部門均配備了專職風險管理人員。
  (2)各類風險應對措施
  ①市場風險管理
  公司根據董事會制定的風險偏好、風險容忍度指標,結合各類投資的風險與收益狀況進行資本分配,并根據業務之間的相關性與分散化效應,將公司的整體風險限額劃分至各業務部門并制定相應的授權。業務部門是市場風險的承擔者,負責一線風險管理工作。投資經理在其授權范圍內開展交易并負責相關投資風險管理工作,動態管理其持倉部分暴露的市場風險,主動采取降低敞口或對沖等風險緩釋措施控制風險。風險管理部作為獨立的風險管理部門,向公司首席風險官負責,運用專業的風險管理工具和管理方法對各投資策略、業務部門/條線和全公司等不同層級的市場風險狀況進行獨立監控、測量和管理,并按日、周、月等不同頻率生成相應的風險報表和分析評估報告,及時發送給公司經營管理層以及相應業務部門的主要負責人。當發生接近或超過風險限額情況時,風險管理部及時向公司經營管理層以及相應業務部門/條線的主要負責人發送風險提示或預警,并根據公司相關領導/委員會的審批意見,監督業務部門落實應對措施。風險管理部將持續與業務部門/條線人員直接溝通最新市場狀況、當前風險暴露和可能出現的極端壓力情景等問題。
  ②信用風險管理
  信用風險管理方面,公司在展業時堅持業務發展的安全性、流動性與效益性的有效統一。公司堅持在有效控制交易對手及違約損失的條件下,主動進行審慎、可測、可控、可承受的風險管理,確保公司資產組合不會因投資品種、交易場所的不同及集中度的信用風險沖擊而對公司的持續經營產生重大影響。
  ③操作風險管理
  公司強調業務規模、獲利與風險承受度的匹配,不因對利潤的追求而犧牲對操作風險的管控,堅持在穩健經營的前提下開展各項業務。2018年,公司持續強化操作風險管理,公司持續監控并統計各項操作風險事項,同時搜集整理市場上其他相關機構可統計的操作風險事項,納入操作風險案例庫。針對操作風險事項,風險管理部門向涉事部門進行風險提示或警示,報合規與風險管理委員會及經營管理層,對已發生的風險事項分析其產生的原因及造成的影響并按照涉及部門進行分類匯總,根據操作風險發生的原因及時管控操作風險。
  ④流動性風險管理
  公司對流動性風險的管理采用逐日盯市、動態監控、分層匯總、定期報告,通過流動性監控指標、資產結構、負債結構、資產負債期限匹配結構、現金流量分析、壓力測試等方法對流動性風險進行識別與分析。公司流動性風險管理部門每日計算并監控關鍵風險指標的情況,判斷和預測各類風險指標的變化,定期將流動性指標、負債情況向公司執行委員會及合規與風險管理委員會報告。資金計劃部每月報送融資管理業務月度信息簡報,對公司存續的主要債務融資工具的品種、規模、原始期限、剩余期限等進行分析,對公司近期資金缺口情況進行匯報,對未來可能發生墊資的風險進行提示。同時,公司流動性風險管理部門跟進公司融資項目進展,包括但不限于公司債、次級債等債務融資工具申請發行額度、交易所審批意見、證監會審核進展、銀行授信維護情況等,對金融市場交易量和價格等變動情況進行匯報,評估市場流動性對公司融資能力的影響。此外,在特定業務或交易開展之前,流動性風險管理部門將充分評估其可能對流動性風險產生的影響,并出具流動性風險評估報告供業務部門和公司執行委員會參考,作為評判該項業務是否開展的重要依據。
  ⑤聲譽風險管理
公司品牌管理部負責公司整體輿情的監測,將可能對聲譽產生影響的風險因素進行提煉,按業務、部門和風險類型等進行分類,綜合分析潛在聲譽風險因素轉化為具體聲譽風險事件的可能性,評估對公司業務、財務狀況和聲譽的影響,分析轉化和進一步發展的可能性,并按照影響程度和緊迫性進行排序。公司通過輿情監測系統監測主要以公司名稱、分(子)公司名稱、核心高管名單為主的關鍵詞,動態監控公司業務開展與產品運作過程中可能引發的聲譽風險,因內部組織機構變化、政策制度變化、財務指標變化、機構裁撤變更等可能引發的聲譽風險,因客戶投訴和監管部門檢查等揭示出的聲譽風險,以及公司未正式披露的經營管理等信息,對各種輿情信息中可能存在風險隱患進行人工分析判斷,以便提前應對。
  ⑥合規法律風險管理
  合規法律部、投行內控部是公司在合法、合規方面的主要內部控制職能部門,對公司經營與管理活動的合法、合規進行控制,負責指導、檢查和督促公司及其所屬機構履行法定責任與合規義務,保障公司在合法、合規的前提下開展業務經營。合規法律部、投行內控部主要負責合規管理制度、流程的建設與實施;提供日常合規建議與咨詢;新業務新產品合規風險審核;合規風險事項調查、督促整改與落實;起草公司法律文書、代理公司訴訟、調解和仲裁等事務;反洗錢管理及反洗錢制度的制定和實施;組織合規培訓、推動合規文化建設、培養公司員工合規意識等工作。
  ⑦洗錢風險管理
  公司根據《金融機構反洗錢監督管理辦法(試行)》要求,結合自身的反洗錢工作實際特點,從反洗錢機構設置、人員配備、反洗錢制度建設與執行、客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、客戶風險等級劃分工作、大額交易和可疑交易報送、反洗錢宣傳和培訓、反洗錢協查工作、反洗錢監控系統運行、反洗錢檢查評估等方面積極開展了工作。公司將繼續加強戰略層面布局,加大人才隊伍建設與科研技術投入,構建起更加堅實、嚴密的反洗錢管控體系,同時繼續加強反洗錢宣傳工作,努力將反洗錢宣傳融入到日常工作中,并提升相關崗位人員的反洗錢意識,確保其掌握必要的反洗錢技能,增強反洗錢工作的緊迫感和主動性。

 

股票代碼 漲停日歷 漲停區間 漲停次數
601162
天風證券
2019-06-20 9.89-11.13 10
2019-05-27 8.21-8.91 9
2019-03-07 11.62-12.43 8
2019-03-06 10.2-11.3 7
2019-02-25 9-9.42 6
2019-02-22 7.81-8.56 5
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